北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第1號(hào)——獨(dú)立董事

第一條　為了進(jìn)一步完善北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮公司獨(dú)立董事作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》以及《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條　本所上市公司應(yīng)當(dāng)遵守本指引的規(guī)定設(shè)立獨(dú)立董事。

第三條　本指引所稱獨(dú)立董事，是指不在公司擔(dān)任除董事及董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)委員以外的其他職務(wù)，并與其所任職的上市公司及主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。

第四條　獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

第五條　上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確獨(dú)立董事的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)及履職程序。

第六條　獨(dú)立董事及獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨(dú)立董事任職資格、條件和要求的相關(guān)規(guī)定。

第七條　上市公司獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）相關(guān)規(guī)定，其中應(yīng)至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。

第八條　獨(dú)立董事及獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

（一）具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（三）本所規(guī)定的其他條件。

第九條　以會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份被提名為獨(dú)立董事候選人的，應(yīng)具備較豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并至少符合下列條件之一：

（一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)資格；

（二）具有會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理專業(yè)的高級(jí)職稱、副教授及以上職稱或者博士學(xué)位；

（三）具有經(jīng)濟(jì)管理方面高級(jí)職稱，且在會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理等專業(yè)崗位有五年以上全職工作經(jīng)驗(yàn)。

第十條　獨(dú)立董事及獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事或被提名為獨(dú)立董事候選人：

（一）在上市公司或者其控制的企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；

（二）直接或間接持有上市公司1%以上股份或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司5%以上股份的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)任職的人員；

（五）為上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；

（六）在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；

（七）最近十二個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員；

（八）本所認(rèn)定不具有獨(dú)立性的其他人員。

前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)及第（六）項(xiàng)的上市公司控股股東、實(shí)際控制人控制的企業(yè)，不包括根據(jù)《上市規(guī)則》第12.1條規(guī)定，與上市公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。

第十一條　存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立董事或被提名為獨(dú)立董事候選人：

（一）存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形的；

（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿的；

（三）被證券交易所或者全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）采取認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿的；

（四）最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨違法犯罪，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者司法機(jī)關(guān)刑事處罰的；

（五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的；

（六）最近三十六個(gè)月內(nèi)受到證券交易所或者全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（七）根據(jù)國(guó)家發(fā)改委等部委相關(guān)規(guī)定，作為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象被限制擔(dān)任董事或獨(dú)立董事的；

（八）在過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者因連續(xù)兩次未能出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的；

（九）本所規(guī)定的其他情形。

第十二條　在同一公司連續(xù)任職獨(dú)立董事已滿六年的，自該事實(shí)發(fā)生之日起十二個(gè)月內(nèi)不得被提名為該上市公司獨(dú)立董事候選人。

前款規(guī)定的任職年限自公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌之日起計(jì)算。

第十三條　已在五家境內(nèi)上市公司或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司擔(dān)任獨(dú)立董事的，不得再被提名為本所上市公司獨(dú)立董事候選人。

第十四條　為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件：

（一）上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)的要求，董事會(huì)應(yīng)予以采納；

（二）上市公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。上市公司信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露；

（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，上市公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)；

（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由上市公司承擔(dān)；

（五）上市公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益；

（六）上市公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條　上市公司獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則賦予董事的職權(quán)外，上市公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事以下特別職權(quán)：

（一）需要提交股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；

（二）向董事會(huì)提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；

（四）征集中小股東的意見(jiàn)，提出利潤(rùn)分配提案，并直接提交董事會(huì)審議；

（五）提議召開(kāi)董事會(huì)；

（六）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；

（七）在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)，但不得采取有償或者變相有償方式進(jìn)行征集。

獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。

第十六條　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司下述重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任、解聘高級(jí)管理人員；

（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；

（四）公司現(xiàn)金分紅政策的制定、調(diào)整、決策程序、執(zhí)行情況及信息披露，以及利潤(rùn)分配政策是否損害中小投資者合法權(quán)益；

（五）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；

（六）變更募集資金用途、使用閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品、閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金、超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款、以募集資金置換自籌資金等；

（七）重大資產(chǎn)重組、股份回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃；

（八）承諾相關(guān)方變更承諾事項(xiàng)；

（九）因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；

（十）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)；

（十一）董事會(huì)因故無(wú)法對(duì)定期報(bào)告形成決議；

（十二）公司擬申請(qǐng)股票從本所退市、申請(qǐng)轉(zhuǎn)板或向境外其他證券交易所申請(qǐng)股票上市；

（十三）獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；

（十四）有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十七條　獨(dú)立董事對(duì)上市公司重大事項(xiàng)出具的獨(dú)立意見(jiàn)至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）重大事項(xiàng)的基本情況；

（二）發(fā)表意見(jiàn)的依據(jù)，包括所履行的程序、核查的文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容等；

（三）重大事項(xiàng)的合法合規(guī)性；

（四）對(duì)上市公司和中小股東權(quán)益的影響、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及公司采取的措施是否有效；

（五）發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)。

獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)類型包括同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、清楚。

對(duì)重大事項(xiàng)提出保留意見(jiàn)、反對(duì)意見(jiàn)或者無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的，相關(guān)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明理由。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)出具的獨(dú)立意見(jiàn)簽字確認(rèn)，并將上述意見(jiàn)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)，與公司相關(guān)公告同時(shí)披露。

第十八條　獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)上市公司存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：

（一）重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議；

（二）未及時(shí)履行信息披露義務(wù)且造成重大影響的；

（三）公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）其他涉嫌違法違規(guī)或者損害中小股東合法權(quán)益的情形。

第十九條　出現(xiàn)下列情形之一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所和上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)模?/span>

（二）因上市公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形致使其辭職的；

（三）董事會(huì)會(huì)議材料不充分，兩名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或者延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；

（四）向董事會(huì)報(bào)告公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)行為后，董事會(huì)未采取有效措施的；

（五）嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。

第二十條　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向上市公司年度股東大會(huì)提交上一年度述職報(bào)告，述職報(bào)告最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)布召開(kāi)年度股東大會(huì)通知時(shí)披露。述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；

（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；

（四）提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況；

（五）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作；

（六）參加本所業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況；

（七）被本所實(shí)施工作措施、自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分等情況。

第二十一條　獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)就其是否符合本指引有關(guān)獨(dú)立董事任職資格及獨(dú)立性要求作出聲明。

上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司1%以上股份的股東可以提名獨(dú)立董事候選人。獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨(dú)立性的情形進(jìn)行審慎核實(shí)，并就核實(shí)結(jié)果做出聲明。

第二十二條　上市公司最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知公告時(shí)，披露《獨(dú)立董事提名人聲明》《獨(dú)立董事候選人聲明》，并按照本所的要求報(bào)送獨(dú)立董事備案的有關(guān)材料，包括《獨(dú)立董事提名人聲明》《獨(dú)立董事候選人聲明》《獨(dú)立董事履歷表》等文件。

第二十三條　上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)或公司股東提名的獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)候選人不符合相關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該獨(dú)立董事候選人的提名，并及時(shí)披露。

第二十四條　本所在收到上市公司報(bào)送的材料后5個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)本指引的規(guī)定，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審查。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所的反饋，并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。未按要求及時(shí)回答問(wèn)詢或補(bǔ)充有關(guān)材料的，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查并決定是否對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性提出異議。

本所自收到上市公司報(bào)送的材料之日起5個(gè)交易日內(nèi)，未對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議的，上市公司可以履行決策程序選舉獨(dú)立董事。

對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事，并應(yīng)根據(jù)《上市規(guī)則》延期召開(kāi)或者取消股東大會(huì)，或者取消股東大會(huì)相關(guān)提案。

上市公司召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。

第二十五條　股東大會(huì)審議通過(guò)選舉獨(dú)立董事的提案后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)送《董事聲明及承諾書(shū)》的電子文件。

獨(dú)立董事任職需事前取得國(guó)家有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自取得核準(zhǔn)之日起履行前款義務(wù)。

第二十六條　獨(dú)立董事在任職后出現(xiàn)不符合本指引規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格情形的，應(yīng)當(dāng)自出現(xiàn)該情形之日起一個(gè)月內(nèi)辭去獨(dú)立董事職務(wù)；未按要求辭職的，上市公司應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月期限到期后及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)，審議提請(qǐng)股東大會(huì)撤換該名獨(dú)立董事事項(xiàng)。

第二十七條　如因獨(dú)立董事辭職等原因，導(dǎo)致上市公司董事或獨(dú)立董事人數(shù)不符合《公司法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或公司章程要求的，提出辭職的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履職至新任董事或獨(dú)立董事產(chǎn)生之日。上市公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)完成董事或獨(dú)立董事的補(bǔ)選。

第二十八條　對(duì)于下列獨(dú)立董事未盡勤勉義務(wù)的行為，本所可以通過(guò)監(jiān)管工作提示等方式對(duì)其進(jìn)行提醒教育：

（一）任職期間連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；

（二）任職期間最近十二個(gè)月內(nèi)未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)超過(guò)期間董事會(huì)會(huì)議總次數(shù)的二分之一；

（三）披露的獨(dú)立意見(jiàn)或年度述職報(bào)告內(nèi)容不充分但情節(jié)輕微的；

（四）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)不及時(shí)但情節(jié)輕微的；

（五）其他未盡勤勉義務(wù)但情節(jié)輕微的行為。

第二十九條　上市公司、獨(dú)立董事、獨(dú)立董事提名人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)主體違反本指引及相關(guān)規(guī)定的，本所可以對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取工作措施、自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第三十條　上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等認(rèn)為獨(dú)立董事未按要求履職的，可以向本所報(bào)告。

第三十一條　本所組織獨(dú)立董事的后續(xù)培訓(xùn)。

第三十二條　本指引下列用語(yǔ)具有如下含義：

（一）直系親屬，是指配偶、父母、子女；

（二）主要社會(huì)關(guān)系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹；

（三）重大業(yè)務(wù)往來(lái)，是指根據(jù)《上市規(guī)則》或上市公司章程規(guī)定需提交股東大會(huì)審議的事項(xiàng)，或者本所認(rèn)定的其他事項(xiàng)；

（四）任職，是指擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他工作人員;

（五）本規(guī)則中“以上”含本數(shù)，“超過(guò)”不含本數(shù)。

第三十三條　本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條　本指引自2021年11月15日起施行。