一、法律體系概述

墨西哥法律淵源于大陸法系，制定有多部成文法典，后期受到英美法影響，其法律施行中又帶有明顯的判例法特色。墨西哥的法律體系在縱向和橫向方面分別形成了金字塔型法律體系及“雙軌制”法律體系?？v向來說，墨西哥的金字塔型法律體系明確了《墨西哥合眾國(guó)憲法》（以下簡(jiǎn)稱“《墨西哥憲法》”）是最高法典，其高于墨西哥國(guó)內(nèi)立法以及墨西哥加入的國(guó)際條約。橫向來說，墨西哥屬于聯(lián)邦制國(guó)家，共由32個(gè)州組成，聯(lián)邦和各州形成了獨(dú)立的司法系統(tǒng)，二者之間沒有從屬關(guān)系。聯(lián)邦法院系統(tǒng)適用聯(lián)邦憲法和法律。各州法院系統(tǒng)除適用聯(lián)邦憲法和法律外，還適用本州憲法和法律。

二、外商投資政策

《外國(guó)投資法》第四條規(guī)定，外商投資相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策采用負(fù)面清單的形式，法律沒有明確限制的都可以自由投資，企業(yè)可自由決定其投資比例和投資形式。負(fù)面清單對(duì)限制產(chǎn)業(yè)以及限制比例做出了具體的規(guī)定，這些限制規(guī)定主要可以分成四類。

第一類是完全禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)類型，這些產(chǎn)業(yè)根據(jù)法律規(guī)定由國(guó)家獨(dú)占專營(yíng)，具體包括：

1. 勘探和提取石油和其他碳?xì)浠衔铮?/p>

2. 國(guó)家電力系統(tǒng)的規(guī)劃和控制，以及電力的傳輸和分配的公共服務(wù)；

3. 核能發(fā)電；

4. 放射性礦物；

5. 電報(bào)及無線電報(bào)；

6. 郵政服務(wù)；

7. 鑄幣及貨幣發(fā)行；

8. 對(duì)港口、機(jī)場(chǎng)和直升機(jī)場(chǎng)的管制和監(jiān)督。

第二類是僅限于墨西哥公司專營(yíng)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具體包括：

1. 國(guó)內(nèi)客運(yùn)、旅游和貨物運(yùn)輸（不包括信使或快遞服務(wù)）；

2. 開展銀行機(jī)構(gòu)；

3. 法律規(guī)定的專業(yè)和技術(shù)服務(wù)的提供。

第三類是限制外資股份的產(chǎn)業(yè)，這一類別還可以進(jìn)一步分為四類：

三、商業(yè)實(shí)體類型

最常見的子公司形式就是股份有限公司和有限責(zé)任公司。股份有限公司（Sociedad Anónima, S.A.）的股東以其出資份額對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，可以在備案后公開轉(zhuǎn)讓其持有股份。股份有限公司須任命第三方擔(dān)任法定審查人，以此來監(jiān)管公司運(yùn)營(yíng)，保障股東權(quán)益。股東2名以上，如果股東變動(dòng)后只剩1名股東，則公司將按照法律規(guī)定進(jìn)行強(qiáng)制解散或清算。有限責(zé)任公司（Sociedad de R.L.）的股東以其出資份額對(duì)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，不能夠自由轉(zhuǎn)讓其所持有股份。墨西哥相關(guān)法律對(duì)有限責(zé)任公司是否任命第三方擔(dān)當(dāng)法定審查人沒有強(qiáng)制性要求。股份有限公司和有限責(zé)任公司的主要區(qū)別總結(jié)如下：

除了有限公司和股份公司這兩種最重要最常見的公司組織形式之外，還有一些其他的公司組織形式：

1. 一般合伙公司（Sociedad en Nombre Colectivo）

其是由一位或多位合伙人簽訂合約成立的公司，通過提供產(chǎn)品、服務(wù)或經(jīng)營(yíng)管理，進(jìn)而取得營(yíng)業(yè)所得分配的權(quán)利。合伙人需對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。

2. 有限合伙公司（Sociedad en Comandita Simple）

其由無限責(zé)任合伙人與有限責(zé)任合伙人共同組成。無限責(zé)任合伙人對(duì)公司債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任，有限責(zé)任合伙人對(duì)公司債務(wù)僅以其出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

3. 合資公司（Sociedad en Comandita por Acciones）

其由無限責(zé)任合伙人、有限責(zé)任合伙人和有限責(zé)任股東共同組成。無限責(zé)任股東對(duì)公司債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任，有限責(zé)任股東和有限責(zé)任合伙人對(duì)公司債務(wù)僅以其出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

4. 投資促進(jìn)公司（Sociedad Anónima Promotora de Inversión, SAPI）

投資促進(jìn)公司是墨西哥2006年6月之后出現(xiàn)的新型公司，其組織形式與股份有限公司類似，但是給予股東更多經(jīng)濟(jì)權(quán)益和公司權(quán)利。根據(jù)墨西哥新證券法，投資促進(jìn)公司這一組織形式尤其適用于合資項(xiàng)目（Joint Venture Projects）及未來打算上市的公司。其可以由初始設(shè)立為股份有限公司的企業(yè)通過特殊股東大會(huì)決議轉(zhuǎn)變而來，也可自始設(shè)立為有限投資公司。股東仍以出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。與前兩類公司不同,投資促進(jìn)公司的持股信息并不公開。

四、公司設(shè)立

在墨西哥設(shè)立公司主要需要經(jīng)歷以下幾個(gè)步驟：

其中需要注意的是，外商申請(qǐng)注冊(cè)合資企業(yè)，需先將雙方資產(chǎn)負(fù)債情況和由墨西哥財(cái)產(chǎn)事務(wù)所出具的墨方資產(chǎn)證明書遞交外交部有關(guān)司審批，批準(zhǔn)后送工商部外資局轉(zhuǎn)報(bào)外資委審批。在公證注冊(cè)時(shí)須擬定公司章程與細(xì)則。公證后的文件相當(dāng)于營(yíng)業(yè)執(zhí)照，報(bào)經(jīng)濟(jì)部批準(zhǔn)后即可開展有關(guān)業(yè)務(wù)，包括購(gòu)買辦公樓、住房等。特定條件下，在墨西哥設(shè)立公司還需要完成以下工作：從事制造類活動(dòng)的公司須獲得墨西哥生態(tài)和氣候變化局（El Instituto Nacional de Ecología y Cambio Climático （INECC）， www.inecc.gob.mx/）的許可；食品加工企業(yè)、藥物生 產(chǎn)企業(yè)和健康食品生產(chǎn)企業(yè)須獲得衛(wèi)生部（Secretaria de Salud, SS; www.gob.mx/salud）的衛(wèi)生許可；進(jìn)口企業(yè)須在聯(lián)邦進(jìn)口商登記處進(jìn)行登記備案；對(duì)特殊出口促進(jìn)項(xiàng)目的許可必須呈交經(jīng)濟(jì)部。

五、土地使用

（一）土地類型

國(guó)家所有的土地必須在將其產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)為私人所有后才能出售或租賃給外商，出售的土地最長(zhǎng)產(chǎn)權(quán)期限為99年，到期后可續(xù)期。

集體所有土地在不改變其產(chǎn)權(quán)的前提下，經(jīng)社員大會(huì)集體討論通過后即可自由租給外商，租賃期最長(zhǎng)為30年，但不能出售給外商。若外商需購(gòu)買集體所有的土地，須先經(jīng)社員大會(huì)討論并同意將其產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)為某位社員或農(nóng)民私人所有后，再進(jìn)行出售。對(duì)于村社依土地法分配給社員個(gè)人的土地，擁有使用權(quán)的社員可自行決定租賃或出售給外商，但須經(jīng)村民大會(huì)一致同意，且不得改變?cè)杏猛尽?/p>

私人所有土地，原則上除不得在管制區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)讓土地外無其他限制。不過，投資者需要注意，在許可和審批過程中，土地上存在原住民權(quán)益、農(nóng)業(yè)用地或建筑用地等土地存在特殊用途的情景可能會(huì)有相關(guān)的特殊規(guī)定。

（二）土地買賣或租賃

墨西哥租賃土地的程序較為簡(jiǎn)單，在雙方達(dá)成一致并確認(rèn)土地所有權(quán)的前提下簽訂商業(yè)合同即可，具體條款和租金支付方式均可在不改變土地產(chǎn)權(quán)的前提下由合同雙方自行商定。

若要購(gòu)買土地，則須依照《墨西哥憲法》第二十七條的規(guī)定[1]，墨西哥《外國(guó)投資法》對(duì)外資購(gòu)買管制區(qū)內(nèi)（邊境線以內(nèi)100公里及海岸線以內(nèi)50公里）的土地做的特別規(guī)定：外商購(gòu)買管制區(qū)內(nèi)土地，應(yīng)首先向墨西哥外交部提出申請(qǐng)，承諾出現(xiàn)糾紛時(shí)放棄母國(guó)保護(hù)，在取得墨西哥外交部同意后方可購(gòu)買。外商購(gòu)買管制區(qū)內(nèi)的非居住用地，不得直接以外國(guó)自然人身份或外資公司身份購(gòu)買，須在墨西哥當(dāng)?shù)刈?cè)成立公司并以該公司名義購(gòu)買，且應(yīng)在購(gòu)地后60個(gè)工作日內(nèi)將購(gòu)地合同和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移證明等文件上報(bào)墨西哥外交部備案。外商在管制區(qū)內(nèi)購(gòu)買只有使用權(quán)而無產(chǎn)權(quán)的居住用地，應(yīng)在取得墨西哥外交部同意后通過信用機(jī)構(gòu)以信托方式購(gòu)買，受益人可為墨西哥境內(nèi)的法人或自然人，但受益人身份不可轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)人。以信托方式購(gòu)得的居住用地最長(zhǎng)使用年限為50年，期滿可申請(qǐng)延期。此外，外商在購(gòu)買名下?lián)碛修r(nóng)業(yè)、林業(yè)和畜牧業(yè)用地的墨西哥公司地產(chǎn)類股份（“T”系列股份）時(shí)，購(gòu)買單只股票份額不得超過每家上市公司總股本的49%。

六、環(huán)境保護(hù)

墨西哥的環(huán)保法律也遵循雙軌制法律體制，除了聯(lián)邦統(tǒng)一規(guī)定的環(huán)保法，各州也各自出臺(tái)了自己的環(huán)保法規(guī)，并各自設(shè)立了保障環(huán)保法實(shí)施的專門機(jī)構(gòu)。墨西哥環(huán)保法律主要涉及到的領(lǐng)域包括：森林土地保護(hù)、動(dòng)植物保護(hù)、大氣保護(hù)、水體保護(hù)、廢水排放、空氣保護(hù)以及噪聲管理等。各州對(duì)各類污染行為規(guī)定的處罰措施都不相同，常見的處罰措施包括罰金，取消、撤銷生產(chǎn)許可、證書、授權(quán)等，行政拘留甚至責(zé)令停產(chǎn)。

墨西哥環(huán)境立法更新迅速且規(guī)定復(fù)雜，任何赴墨投資的公司在有條件的情況下都應(yīng)定期進(jìn)行環(huán)境審計(jì)，避免PROFEPA（墨西哥環(huán)境與自然資源部下屬的執(zhí)行機(jī)構(gòu)）和/或州和地方環(huán)境當(dāng)局的檢查可能造成的處罰。需要注意的是，一些特定產(chǎn)業(yè)由法律強(qiáng)制規(guī)定需要進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，這些產(chǎn)業(yè)主要包括礦業(yè)勘探、海上和陸地石油鉆探、光纖通信等方面。

七、勞動(dòng)用工

墨西哥勞動(dòng)法由于歷史原因非?？粗貙?duì)雇員的權(quán)利保護(hù)，墨西哥的雇員通常比外國(guó)雇員享有更多的權(quán)利。墨西哥勞動(dòng)法產(chǎn)生于一場(chǎng)武裝革命，這場(chǎng)革命以1917年通過《墨西哥憲法》而告終?！赌鞲鐟椃ā返谝话俣龡l題為“勞動(dòng)和社會(huì)保障”，明確承認(rèn)和保護(hù)雇員最低限度的權(quán)利，這些權(quán)利不得以任何方式放棄。這是世界歷史上第一次在憲法中承認(rèn)勞工權(quán)利。1931年墨西哥頒布了第一部聯(lián)邦勞動(dòng)法，后被現(xiàn)行的1970聯(lián)邦勞動(dòng)法取代?，F(xiàn)行的聯(lián)邦勞動(dòng)法一旦認(rèn)定勞資關(guān)系存在，無論雙方如何草擬雇傭協(xié)議，也無論雇員的國(guó)籍如何，聯(lián)邦勞動(dòng)法項(xiàng)下的所有權(quán)利和義務(wù)都自動(dòng)適用。

（一）法定最低工資

墨西哥勞動(dòng)法規(guī)定了法定最低工資。某些特定專業(yè)領(lǐng)域人才有專業(yè)人員最低工資要求；不同地區(qū)最低工資金額標(biāo)準(zhǔn)有差異。具體而言，按地區(qū)分類，墨西哥中部和北部地區(qū)工資水平最高，東部地區(qū)工資水平居中，南部地區(qū)，西部地區(qū)工資相對(duì)較低；依工作性質(zhì)劃分，生產(chǎn)管理人員工資超過行政人員和工人，各個(gè)工種薪金由高到低依次是：工廠主管、生產(chǎn)主管、生產(chǎn)工程師、生產(chǎn)技師、會(huì)計(jì)、雙語秘書、熟練工人和非熟練工人。雇主除支付正常的薪資外，勞動(dòng)法強(qiáng)制規(guī)定雇主必須負(fù)擔(dān)員工的社會(huì)保險(xiǎn)、住宅基金和退休基金，以及員工休假獎(jiǎng)金、年假和年終獎(jiǎng)金所需的費(fèi)用，這些福利金額平均約占員工薪資的30%。員工及家庭享有健康保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)及失業(yè)保險(xiǎn)等，員工可申請(qǐng)醫(yī)藥及手術(shù)補(bǔ)助。社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用由雇主負(fù)擔(dān)75%，工人負(fù)擔(dān)25%。此項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，每月繳付一次，系強(qiáng)制性質(zhì)。

（二）雇員最低權(quán)益

法律對(duì)于雇員的最低權(quán)益也作出了強(qiáng)制性的規(guī)定。例如每年12月20日前支付年終獎(jiǎng)金（圣誕獎(jiǎng)金），數(shù)額應(yīng)至少相當(dāng)于15天的工資；年假，年假長(zhǎng)短視員工年資而定（第一年最少6天）；休假津貼（員工在休假期間應(yīng)支付工資的25%）；強(qiáng)制性帶薪假期（規(guī)定了法定最低帶薪休假天數(shù)不得低于12天,且每增加一年工作時(shí)間，法定假期增加兩天）等等。

（三）工作時(shí)長(zhǎng)和加班費(fèi)

雇員的工作時(shí)長(zhǎng)和加班費(fèi)也由法律進(jìn)行明確規(guī)定。雇員的工作時(shí)間最長(zhǎng)為一周6天，每周工作48小時(shí)。一般公司的工作時(shí)間為每周40-45小時(shí)，每天工作時(shí)間可經(jīng)雙方同意進(jìn)行調(diào)整，一般日班為8小時(shí)，夜班為7小時(shí)，混合班7小時(shí)。每周加班時(shí)間不得超過9小時(shí)，加班工資按小時(shí)工資100%支付，超過9小時(shí)，加班工資按200%支付。工作滿一年后雇員有6天的假期，此后每年增加兩天，最多以12天為限。雇員連續(xù)休假時(shí)間不應(yīng)少于6天，休假不得以工資進(jìn)行補(bǔ)償。如工作時(shí)間不滿一年，員工可獲得正常工資的25%作為休假獎(jiǎng)金。年終獎(jiǎng)金應(yīng)在12月15日前發(fā)放，金額不少于15天工資。工作時(shí)間不滿一年的，根據(jù)工作時(shí)間按比例發(fā)放。

（四）勞動(dòng)合同的解除

若公司解雇員工，需支付3個(gè)月的最近工資作為遣散費(fèi)。服務(wù)每滿1年則多付20天的工資。若員工自動(dòng)辭職，公司只需按比例支付休假獎(jiǎng)金與年終獎(jiǎng)金。但雇員如果已連續(xù)工作滿15年，每增加1年需多付12天的最近工資作為遣散費(fèi)。雇主非法解除勞動(dòng)合同的，需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。與國(guó)內(nèi)勞動(dòng)爭(zhēng)議實(shí)踐類似，在遭遇雇主非法解除勞動(dòng)合同后，雇員可以在要求恢復(fù)原職務(wù)和要求雇主承擔(dān)非法解除違約金兩者中選擇行使對(duì)自己更有利的權(quán)利。不管雇員的選擇如何，雇主只要無法給出合法解雇理由，即使雇員并未參與該期間的實(shí)際工作，雇主也應(yīng)承擔(dān)雇員在調(diào)解和訴訟期間的工資。

（五）本地雇員的比例要求

外資企業(yè)需要特別注意的是，墨西哥法律對(duì)聘用本地雇員人數(shù)有很高比例的要求，聘用外國(guó)員工與聘用本地員工的用工比例是1：9。USMCA規(guī)定，墨西哥允許四類非墨籍北美居民短期入境，即商務(wù)訪客、貿(mào)易商和投資者、跨國(guó)公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)人員以及其他專業(yè)技術(shù)人員。USMCA的三個(gè)簽約國(guó)承諾相互承認(rèn)對(duì)方頒發(fā)的專業(yè)技術(shù)許可（如律師、醫(yī)生和會(huì)計(jì)）。但若要雇傭北美自由貿(mào)易區(qū)之外的外籍勞工，則技術(shù)人員、專業(yè)人員必須是墨西哥人。即使某特定專業(yè)無合適本地人選而暫時(shí)聘用外國(guó)人，企業(yè)和外國(guó)雇員也具有共同培訓(xùn)墨西哥雇員專業(yè)技能的義務(wù)，董事和總經(jīng)理除外。公司醫(yī)生雇員應(yīng)是墨西哥人。

在勞動(dòng)仲裁中，仲裁員及調(diào)解委員會(huì)一般會(huì)高度重視雇員的要求并給予法律上的支持。公司一般至少要賠償三個(gè)月的工資作為補(bǔ)償，對(duì)外籍公司要求會(huì)更加嚴(yán)格。如果外資公司拖欠墨雇員工資,墨西哥執(zhí)法部門將保持對(duì)外資公司的打擊力度以維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益。

八、爭(zhēng)議解決

墨西哥的民事法院系統(tǒng)主要由三級(jí)組成，地區(qū)級(jí)法院、巡回法院（大區(qū)法院）和最高法院。聯(lián)邦法院和州法院均可作為民商事一審法院。雙方對(duì)管轄權(quán)有約定的，依其約定確定一審管轄法院，沒有約定或約定不明確的，原告可自行選擇向聯(lián)邦或州法院起訴。聯(lián)邦層面，巡回法院審理聯(lián)邦一審法院的上訴案件，最高法院是墨西哥的特別終審法院，審理來自巡回法院的上訴案件或憲法權(quán)利保護(hù)訴訟（Amparo o Amparo Directo）案件。此外，聯(lián)邦層面還設(shè)立了專屬管轄法院，負(fù)責(zé)審理法律規(guī)定的專門事項(xiàng)，包括稅務(wù)法院、勞工調(diào)解及仲裁法院和軍事法院等。

民商事案件上訴時(shí)，上訴法院只審理訴訟標(biāo)的金額符合法律最低要求的一審案件。《墨西哥民事訴訟法》第六百九十一條規(guī)定，民商事案件可上訴的最低金額為500,000比索（約合人民幣196,597元），《墨西哥商法典》第一千三百四十條規(guī)定，商事案件可上訴的最低金額為757,365比索（約合人民幣297,791元）。前述金額會(huì)由經(jīng)濟(jì)部根據(jù)通貨膨脹情況每年更新一次，并在聯(lián)邦政府公報(bào)上公布。

墨西哥民事訴訟的主要程序階段包括起訴前階段、答辯階段、審前會(huì)議、口頭辯論、作出判決與上訴。在起訴前階段，當(dāng)事人可以進(jìn)行相關(guān)訴訟行為，例如向法院申請(qǐng)?jiān)V前禁令，要求訴前財(cái)產(chǎn)保全等。被告應(yīng)當(dāng)在9日內(nèi)提交答辯狀，或者提出反訴狀。如果被告期沒有提交答辯狀，則視為對(duì)原告訴訟請(qǐng)求的承認(rèn)，這就是英美法系的不應(yīng)訴判決（default judgment）。在被告提出答辯狀或者反訴狀后10日內(nèi)，法官負(fù)責(zé)召開審前會(huì)議。審前會(huì)議的主要功能是審查相關(guān)證據(jù)材料、整理爭(zhēng)點(diǎn)和調(diào)解。審前會(huì)議后，當(dāng)事人可以提交最后的訴狀，法官在一個(gè)特定時(shí)間召集雙方當(dāng)事人進(jìn)行口頭辯論并做出判決。

墨西哥承認(rèn)國(guó)際仲裁裁決，是全拉美仲裁領(lǐng)域最先進(jìn)的國(guó)家之一。墨西哥于1993年參加《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（即《紐約公約》）。該公約于2008年6月得到《墨西哥憲法》承認(rèn)，至此，多年來在學(xué)術(shù)和實(shí)踐界關(guān)于該公約合憲性的爭(zhēng)議得到解決。1993年，墨西哥簽署了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》。2018年7月27日，墨西哥正式將其批準(zhǔn)《關(guān)于解決國(guó)家與其他國(guó)家國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》（又稱《1965年華盛頓公約》或ICSID公約）的文書交與世界銀行，從而成為該公約成員國(guó)。該公約于2018年8月26日對(duì)墨西哥生效。

九、數(shù)據(jù)保護(hù)與合規(guī)

（一）立法情況與適用范圍

1. 立法情況

《墨西哥合眾國(guó)憲法》第6條和第16條承認(rèn)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)是一項(xiàng)基本人權(quán)[2]。為了規(guī)范權(quán)利保護(hù)，墨西哥將個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)分為私營(yíng)部門和公共部門兩個(gè)方面，規(guī)定了不同的權(quán)利義務(wù)。

就私營(yíng)部門而言，墨西哥通過《保護(hù)私人持有的個(gè)人數(shù)據(jù)聯(lián)邦法》[3]（簡(jiǎn)稱“FDPL”）及配套的《保護(hù)私人持有的個(gè)人數(shù)據(jù)聯(lián)邦法實(shí)施條例》）[4]（簡(jiǎn)稱“《實(shí)施條例》”）等法律法規(guī)為核心，建立了保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)安全、規(guī)范數(shù)據(jù)泄露和解決數(shù)據(jù)安全相關(guān)問題的法律體系。

就公共部門而言，墨西哥主要通過《保護(hù)義務(wù)方持有的個(gè)人數(shù)據(jù)的一般法》[5]以及其他法律的部分條款，保護(hù)和約束公共實(shí)體所持有和控制的個(gè)人數(shù)據(jù)安全。

2. 適用范圍

根據(jù)《實(shí)施條例》第4條，F(xiàn)DPL具有域外效力，在下列情形將適用于墨西哥境外的實(shí)體：

（1）數(shù)據(jù)在位于墨西哥的數(shù)據(jù)控制者的營(yíng)業(yè)地點(diǎn)進(jìn)行處理；

（2）數(shù)據(jù)由數(shù)據(jù)處理者（無論其位于何處）處理，且該數(shù)據(jù)處理者代表位于墨西哥的數(shù)據(jù)控制者行事；

（3）數(shù)據(jù)控制者不在墨西哥，但使用位于墨西哥的方法（means）處理個(gè)人數(shù)據(jù)，除非此類方法僅用于傳輸目的。

FDPL及《實(shí)施條例》沒有對(duì)位于墨西哥的“方法”做出明確定義，存在這一規(guī)定被作廣義的解釋的可能性。

3. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

根據(jù)FDPL第38條，墨西哥國(guó)家信息透明和個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)局（Instituto Nacional de Transparencia， Acceso a la Información y Protección de Datos Personales，簡(jiǎn)稱“INAI”）為墨西哥的數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督法律法規(guī)的落實(shí)情況、監(jiān)督相應(yīng)主體履行法定義務(wù)的情況、發(fā)布指導(dǎo)性意見以及根據(jù)FDPL等法律規(guī)定進(jìn)行行政執(zhí)法等事項(xiàng)。

（二）數(shù)據(jù)處理的合法性基礎(chǔ)

根據(jù)FDPL第8條“除本法規(guī)定的例外情況外，所有個(gè)人數(shù)據(jù)的處理均應(yīng)征得其所有者的同意”，同意是在墨西哥開展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的唯一合法性基礎(chǔ)。根據(jù)個(gè)人數(shù)據(jù)性質(zhì)的不同，同意可以是明示的、也可以是默示的。

FDPL第10條規(guī)定了例外情形，數(shù)據(jù)控制者無需獲取數(shù)據(jù)主體的同意即可處理個(gè)人數(shù)據(jù)：

（1）法律規(guī)定的無需獲取同意的情形；

（2）數(shù)據(jù)包含在可公開訪問的來源中；

（3）個(gè)人數(shù)據(jù)經(jīng)過事先解離程序（dissociation procedure）；

（4）履行與數(shù)據(jù)主體簽訂合同所必需的；

（5）存在可能會(huì)損害個(gè)人的人身或財(cái)產(chǎn)的緊急情況；

（6）它們對(duì)于醫(yī)療保健、預(yù)防、診斷、提供醫(yī)療保健、醫(yī)療或管理健康服務(wù)至關(guān)重要，而所有者無法根據(jù)《一般衛(wèi)生法》和其他適用法律規(guī)定的規(guī)定給予同意，并且此類數(shù)據(jù)處理是由受專業(yè)保密或同等義務(wù)約束的人進(jìn)行的；

（7）滿足主管當(dāng)局的要求。

就敏感個(gè)人數(shù)據(jù)而言，F(xiàn)DPL明確規(guī)定數(shù)據(jù)控制者獲得數(shù)據(jù)主體的明確書面同意之后才能處理其個(gè)人數(shù)據(jù)[6]。

（三）數(shù)據(jù)主體的權(quán)利

根據(jù)FDPL的規(guī)定，數(shù)據(jù)主體享有以下權(quán)利：

（1）撤回同意的權(quán)利[7]：數(shù)據(jù)主體有權(quán)隨時(shí)撤銷其授予的同意，而不具有追溯效力。要撤銷同意，控制者必須在隱私聲明中建立機(jī)制和程序；

（2）查閱權(quán)[8]：數(shù)據(jù)主體有權(quán)訪問數(shù)據(jù)控制者持有的個(gè)人數(shù)據(jù)，并了解約束數(shù)據(jù)處理行為的隱私聲明；

（3）更正權(quán)[9]：數(shù)據(jù)控制者持有的個(gè)人數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或不完整時(shí)，數(shù)據(jù)主體有權(quán)要求數(shù)據(jù)控制者進(jìn)行更正；

（4）刪除權(quán)[10]：數(shù)據(jù)主體有權(quán)隨時(shí)要求數(shù)據(jù)控制者刪除其個(gè)人數(shù)據(jù)；

（5）異議權(quán)[11]：數(shù)據(jù)主體有權(quán)在任何時(shí)候以正當(dāng)理由，要求數(shù)據(jù)控制者停止出于特定的目的處理其數(shù)據(jù)。

（四）數(shù)據(jù)控制者的義務(wù)

根據(jù)FDPL的規(guī)定，數(shù)據(jù)控制者需要履行下列法定義務(wù)：

（1）最小必要[12]：個(gè)人數(shù)據(jù)的處理必須僅限于實(shí)現(xiàn)隱私聲明中規(guī)定的目的。如果數(shù)據(jù)控制者出于聲明以外的目的處理個(gè)人數(shù)據(jù)，則需要再次征得數(shù)據(jù)主體的同意。

（2）存儲(chǔ)受限[13]：當(dāng)個(gè)人數(shù)據(jù)不再是實(shí)現(xiàn)隱私聲明和適用法律規(guī)定中規(guī)定的目的所必需的時(shí)，數(shù)據(jù)控制者必須將其刪除。數(shù)據(jù)控制者應(yīng)做出合理的努力限縮其處理時(shí)間。

（3）安全保護(hù)[14]：數(shù)據(jù)控制者應(yīng)當(dāng)采取必要、充分的技術(shù)和管理措施，保障數(shù)據(jù)主體的權(quán)利。

（4）告知義務(wù)[15]：數(shù)據(jù)控制者有義務(wù)通過隱私聲明告知數(shù)據(jù)主體所收集的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)處理目的等信息。

（5）報(bào)告數(shù)據(jù)安全事件[16]：數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的任何階段發(fā)生的任何嚴(yán)重影響數(shù)據(jù)主體經(jīng)濟(jì)或精神權(quán)利的安全漏洞，數(shù)據(jù)控制者都應(yīng)立即向數(shù)據(jù)主體報(bào)告，以便數(shù)據(jù)控制者可以采取相應(yīng)措施、數(shù)據(jù)主體保障其權(quán)利。值得注意的是，F(xiàn)DPL并未規(guī)定發(fā)生數(shù)據(jù)泄露等數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，數(shù)據(jù)控制者有通知INAI等監(jiān)管執(zhí)法部門的義務(wù)。目前已提出相關(guān)法案，如果落地成為正式的法律法規(guī)，則數(shù)據(jù)控制者也應(yīng)履行此類義務(wù)。

（6）任命數(shù)據(jù)保護(hù)官（DPO）[17]：所有數(shù)據(jù)控制者必須任命一名數(shù)據(jù)保護(hù)官或成立數(shù)據(jù)保護(hù)部門，負(fù)責(zé)處理數(shù)據(jù)主體的請(qǐng)求、保證數(shù)據(jù)主體行使其權(quán)利，并負(fù)責(zé)推進(jìn)內(nèi)部個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)水平的提升。

（五）數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)要求

數(shù)據(jù)控制者一般需通過隱私通知告知數(shù)據(jù)主體并獲得同意方可進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境傳輸；但存在如下例外情況，則數(shù)據(jù)控制者無需獲取數(shù)據(jù)主體的同意也可進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境傳輸[18]：

（1）國(guó)家法律或墨西哥參與的國(guó)際條約明確規(guī)定；

（2）為醫(yī)療診斷或預(yù)防、醫(yī)療保健、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)管理所必需；

（3）集團(tuán)內(nèi)部公司在相同的內(nèi)部流程和政策下（即BCRs）進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸；

（4）為履行數(shù)據(jù)控制者與第三方之間為數(shù)據(jù)主體之利益所簽訂的合同所必需；

（5）為保護(hù)公共利益或司法行政所必需；

（6）為在司法程序中確認(rèn)、行使或維護(hù)法律權(quán)利所必需；

（7）為維護(hù)或?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)主體與數(shù)據(jù)所有者之間的法律關(guān)系所必需。

數(shù)據(jù)控制者和境外數(shù)據(jù)接收方應(yīng)當(dāng)就數(shù)據(jù)跨境傳輸承擔(dān)相同的責(zé)任。

根據(jù)上述規(guī)定，墨西哥將取得個(gè)人同意作為數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)脑瓌t性要求，但僅提供了為履行合同所必需等豁免條件，而不適用簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同條款（SCCs）的方式。

（六）法律責(zé)任

根據(jù)FDPL的規(guī)定[19]，違反墨西哥個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)的，將面臨罰款等行政處罰和監(jiān)禁等處罰。罰款金額從約470美元至1,502,000美元不等；監(jiān)禁的期限最高可達(dá)10年。這些處罰不影響違法行為導(dǎo)致的任何民事或刑事責(zé)任。

如果數(shù)據(jù)控制者使用欺騙手段、處理的數(shù)據(jù)涉及敏感個(gè)人數(shù)據(jù)或者存在累犯的情形，處罰將根據(jù)實(shí)際情況加重或翻倍。

根據(jù)INAI的報(bào)告，2023年罰款總額超過4600萬墨西哥比索（約合270萬美元）[20]。與2022年相比，罰款總額降低了約23%。按照行業(yè)進(jìn)行分類的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如下：

• 金融和保險(xiǎn)服務(wù)行業(yè)罰款超過2100萬墨西哥比索（約合120萬美元）；

• 大型媒體行業(yè)罰款超過600萬墨西哥比索（約合35萬美元）；

• 零售行業(yè)罰款超過500萬墨西哥比索（約合29萬美元）；

• 其他服務(wù)行業(yè)罰款約1400萬墨西哥比索（約合82萬美元）。